判断题

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。 ( )

【参考答案】

正确

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多项选择题
下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。
A．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行
多项选择题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C．情节严重的，责令关闭
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
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