多项选择题

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列哪些条件( )。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有符合《证券法》规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C．有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施
D．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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热门试题

多项选择题

下列关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

A．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C．证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司

多项选择题

下列关于证券公司设立中行政审批的说法，正确的是( )。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由
B．证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
C．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务