单项选择题
我国有许多新股采用网上定价发行方式,其发行价格确定于( )。
A.发行之后
B.发行之中
C.发行之前
D.议价过程
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单项选择题
下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是( )。
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
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单项选择题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
A.10万元以上15万元以下
B.15万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下
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