多项选择题

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务
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多项选择题
企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。
A．依法公开发行
B．近两年没有违法和重大违规行为
C．实际发行额不少于人民币3亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
多项选择题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
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