多项选择题
中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
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试题
多项选择题
基金销售监管的主要方式包括( )。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C.宣传推介材料的报备监管
D.中国证券业协会监督
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多项选择题
督察长的主要职责包括( )。
A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
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