多项选择题

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．合规
B．审慎
C．合法
D．创新
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．钱货两清
多项选择题
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求有( )。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D．最近2年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
相关试题