多项选择题
根据规定,投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为( )。
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托协议
D.投资者没有重大违规记录
E.投资者确定交易密码和预留印章
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多项选择题
上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的是( )。
A.100元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益
C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D.单笔申报最大数量应当不超过1万手
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多项选择题
在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A.不接受客户的全权委托
B.对委托人的一切委托事宜负有保密义务,任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露
C.对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化,必须有真实的凭证和详实的记录
D.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,对不符合法律法规的客户,不接受其委托
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