多项选择题

证券投资顾问业务管理的基本要求包括( )。

A．人员执业资格
B．证券投资建议、客户回访及投诉管理
C．风险揭示
D．投资顾问服务协议
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A．股份编码
B．股份名称
C．上一转让日转让价格和数量
D．当日转让价格和数量
多项选择题
证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是( )。
A．责令改正
B．警告
C．没收违法所得
D．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
相关试题