多项选择题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。
A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
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试题
多项选择题
期货从业人员在执业过程中应当( )。
A.以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制
B.根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间
C.按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复
D.保护投资者合法利益
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多项选择题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。
A.客观地告知投资者期货投资的特点
B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
C.了解投资者的财务状况
D.缴纳服务保证金
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