多项选择题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括
。
A.申请书
B.内部控制和风险管理制度文本
C.净资本计算表
D.证券公司章程
E.经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
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多项选择题
关于证券公司办理客户资产管理业务,以下说法正确的有 。
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
B.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受非货币资金形式的资产
C.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
E.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
F.证券公司可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
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多项选择题
下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法,正确的有 。
A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)
B.质押式回购业务是质押冻结
C.买断式回购,债券所有权随交易的发生而没有转移
D.买断式回购,该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配,即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
E.质押式回购,债券所有权随交易的发生而转移
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