多项选择题
JSC证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A,价款15万元,卖出5000股股票 A,价款7万元,卖出5000股股票B,价款12万元,则根据清算的要求,该证券公司需( )。
A.付5000股股票B
B.收4万元
C.付15万元
D.收5000股股票A
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试题
多项选择题
证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定,出现( ),应当主动改SE;未能改正的,责令改SE;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
A.未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B.未按照《试行办法》、《实施细则》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
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多项选择题
证券账户管理的内容包括( )。
A.证券账户的开
B.证券账户挂失补办
C.证券账户合并
D.非交易过户
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