多项选择题
关于证券公司营业部前后台分离制度,下列说法错误的有( )。
A.前台人员负责业务运行操作及管理
B.后台人员负责市场营销
C.前后台人员不得兼职
D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
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多项选择题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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多项选择题
下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有( )。
A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
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