多项选择题

个人理财业务风险管理应具有的基本要求包括( )。

A．满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
B．切实保护客户的合法权益
C．应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度
D．应当保存完备的个人理财业务服务记录
E．可以由第三方托管的客户资产应交由第三方托管
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多项选择题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
A．未按规定进行客户评估的
B．未按规定进行风险揭示和信息披露的
C．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
多项选择题
关于另类资产的投资与传统投资的区别和联系，下列说法正确的是( )。
A．交易策略上，传统投资采取买进并持有策略
B．交易策略上，另类投资只采用卖空策略
C．操作方式上，另类投资的投资资金以本金作为最大约束上限
D．操作方式上，传统投资采用杠杆投资策略，以实现以小搏大的投资目的
E．交易策略上，另类投资除采用传统投资的买进并持有策略外，还可采用卖空策略
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