单项选择题

存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
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单项选择题
证券交易所的会员( )。
A．可以自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批
C．转让交易席位必须由证券交易所审批
D．不得转让交易席位
单项选择题
( )是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金
B．股票
C．封闭式基金
D．开放式基金
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