多项选择题
首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A.利用职务便利牟取个人利益
B.滥用职权,干预公司正常经营
C.不能胜任本职工作
D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
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试题
多项选择题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A.情节严重的,认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
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单项选择题
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起10个工作日
C.每季度结束之日起20个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
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