单项选择题

  证券业从业人员不得从事______。
    Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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单项选择题
以下______属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。 Ⅰ．对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查 Ⅱ．客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存 Ⅲ．按月编制客户资产管理业务报告 Ⅳ．确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
财务顾问服务对象有______。 Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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