多项选择题
进行客户征信调查时,对融资融券需求的调查包括融资融券授信( )。
A.方式
B.额度
C.期限
D.规模
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试题
多项选择题
证券自营业务的具体含义包括( )。
A.只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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多项选择题
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( )等。
A.最近2年内不存在重大违法、违规行为
B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C.具有15家以上的营业部,且布局合理
D.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
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