多项选择题

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。

A．依法合规经营
B．风险监管指标标准
C．客户资产保护
D．公司治理和内部控制制度
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。
A．符合持续性经营规则
B．近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
多项选择题
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。
A．单个股东的持股比例增加到3％
B．单个股东的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
C．有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
相关试题