多项选择题
加强职业道德建设是培养合格证券经纪业务营销人员的一项基础工程,具有十分重要的意义,其主要途径有( )。
A.明确职业道德建设的指导思想和目的
B.明确职业道德建设的内容
C.明确职业道德建设的对象和方法
D.以上都不正确
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试题
多项选择题
根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定,证券经纪业务营销人员在执业过程中,应当遵守下列哪些行为规范( )。
A.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系,并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议,提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益,不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时,不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
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多项选择题
《中华人民共和国刑法》对证券市场的一些主要犯罪行为作了如下规定( )。
A.内幕交易、泄露内幕信息罪;编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
B.操纵证券交易价格罪;洗钱罪
C.挪用资金罪、挪用公款罪
D.背信运用委托财产罪
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