多项选择题
美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响或控制分析师的考核和薪酬
B.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
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试题
多项选择题
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当做到( )。
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位,不可以据以建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体
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多项选择题
目前,已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。
A.美国芝加哥期权交易所的中国股指期货
B.NSDAQ中国企业指数期货
C.新加坡新华富时中国50指数期货
D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
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