单项选择题

  下列属于证券经纪业务主要法律法规的是______。
    Ⅰ．《中华人民共和国证券法》
    Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
    Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
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单项选择题
上市公司董事会秘书的职责包括______。 Ⅰ．负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ．负责公司股权管理 Ⅳ．办理信息披露事务等事宜
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
单项选择题
上市公司存在下列______情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
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