多项选择题

证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是()。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

多项选择题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A.提供期货行情信息、交易设施
B.协助办理开户手续
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.中国证监会规定的其他服务

相关试题
  • 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小...
  • 对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取...
  • 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的...
  • 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需...
  • 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼...