多项选择题

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

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多项选择题

假设未来经济有四种状态：繁荣、正常、衰退、萧条；对应地，四种经济状况发生的概率分别是20%，30%，40%，10%；现有两个股票市场基金，记为X和Y，对应四种状况，基金X的收益率分别是50%，30%，10%，-12%；而基金Y的对应收益率分别为45%，25%，13%，-6%。下列说法正确的是( )。

A．两个基金有相同的期望收益率
B．投资者等额分配资金于基金X和Y，不能提高资金的期望收益率
C．基金X的风险要大于基金Y的风险
D．基金X的风险要小于基金Y的风险
E．基金X的收益率和基金Y的收益率的协方差是正的

多项选择题

下列关于贝塔系数的表述正确的有( )。

A．贝塔系数越大，说明证券的市场风险越大
B．某证券的贝塔系数等于1，则它的风险与整个市场的平均风险相同
C．具有较高贝塔系数的证券不一定就保证有较高的收益
D．大于1的贝塔系数被认为是较高的贝塔值，高贝塔值证券通常被称为进取型证券
E．实际上，贝塔系数为负值的证券不大可能存在