单项选择题
{{*HTML*}}以下关于我国证券公司债券的说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ.证券公司债券可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
A.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ
B.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
{{*HTML*}}证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
{{*HTML*}}根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止( )。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ.以个人名义调入资金Ⅳ.以公司名义调入资金
A.{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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