多项选择题
在中国证监会的现场检查中,中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,其重要内容是证券承销业务的______。
A.安全性
B.精确性
C.正常性
D.合规性
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试题
多项选择题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有______。
A.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
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多项选择题
下列关于核准制与行政审批制的区别表述正确的有______。
A.在选择和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
B.在企业发行股票的规模上,由企业根据股票运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
C.在发行审核上,将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能
D.在股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映管理者的需求,使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险
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