多项选择题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．加强业务管理和各业务环节的控制
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多项选择题
融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。
A．融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B．融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETP普通交易按照货银对付原则处理
C．中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D．证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施
多项选择题
由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
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