多项选择题

对欺诈客户行为的监管包括( )。

A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是( )。
A．中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B．凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
C．从业资格不实行专业分类考试
D．通过了有关资格考试即取得相关从业资格
多项选择题
管理型投资公司ETF的特点是( )。
A．受托人投资决策自由处置权相对较大
B．可以进行衍生工具投资
C．管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D．不能对外融资
相关试题