多项选择题

证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查

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热门 试题

多项选择题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,()。

A.收取的佣金应返还给客户
B.收取的佣金不必返还客户
C.交易结果由该经营机构承担
D.交易结果由客户承担

多项选择题
()情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.编造并传播影响证券、期货交易的信息
B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货
C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易
D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券

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