多项选择题

期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格

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热门 试题

多项选择题
期货公司及其营业部有下列()情形之一的,根据《期货交易管理条例》第71条处罚。

A.违反有价证券充抵保证金的有关规定
B.拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理
C.发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

多项选择题
某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份,则下列明显不符合要求的有()。

A.甲公司实收资本、净资产超过5000万元,近两年一年盈利一年亏损
B.乙公司实收资本8000万元,净资产3000万元
C.丙公司净资产6000万元,对外长期股权投资7000万元
D.丁公司净资产4000万元,或有负债1500万元

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  • 如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合...
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  • 在该案例中王某应受到的惩罚是()。
  • 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。