单项选择题

  下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是______。
    Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
    Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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单项选择题
下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是______。 Ⅰ．佣金 Ⅱ．过户费 Ⅲ．印花税 Ⅳ．托管费
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
单项选择题
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有______。 Ⅰ．被担保的债券种类、数额 Ⅱ．债券的到期日 Ⅲ．保证范围 Ⅳ．财务信息披露
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
单项选择题
下列属于金融市场功能的有______。 Ⅰ．资本积累 Ⅱ．资源配置 Ⅲ．调节经济 Ⅳ．财富初次分配
A.ⅠⅡⅣ
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C.ⅠⅢ
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单项选择题
影响股价变动的基本因素包括______。 Ⅰ．宏观经济与政策因素 Ⅱ．行业与部门因素 Ⅲ．公司经营状况 Ⅳ．人为操纵因素
A.ⅠⅡ
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单项选择题
银行面临的信用风险可能存在于______中。 Ⅰ．贷款业务 Ⅱ．债券投资业务 Ⅲ．票据买卖业务 Ⅳ．承兑业务
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单项选择题
银行间债券市场上回购业务的类型包括______。 Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务 Ⅲ．开放式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
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单项选择题
银行间债券市场包括______等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
单项选择题
我国的混合资本债券的基本特征有______。 Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息 Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前 Ⅳ．本息支付存在很大风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
单项选择题
债券按照其券面形态可分为______。 Ⅰ．凭证式债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．记账式债券 Ⅳ．实物债券
A.ⅠⅡⅢⅣ
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D.ⅠⅡ
单项选择题
在证券市场起中介作用的机构主要有______。 Ⅰ．证券登记结算机构 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
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