多项选择题
基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容。
A.风险控制制度
B.内部控制目标
C.内部控制原则
D.内部控制环境
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试题
单项选择题
如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的,那么,证券A的期望收益率等于( )。
A.1.2%
B.1.8%
C.9.0%
D.9.5%
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单项选择题
对QDⅡ基金而言,一般情况下,基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
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单项选择题
由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)],于是资本市场线的方程可以表示为: 则下列说法正确的是()。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率
B.σP表示有效组合P的方差
C.β表示风险溢价
D.σP表示有效组合P的标准差
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单项选择题
某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于( )。
A.收入型证券组合
B.增长型证券组合
C.收入和增长混合型证券组合
D.避税型证券组合
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单项选择题
关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是( )。
A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
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单项选择题
基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3
B.6
C.9
D.12
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单项选择题
关于证券组合线,下列说法正确的是( )。
A.相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度,随着pAD的增大,弯曲程度将增加
D.相关系数越小,在不卖空的情况下,证券组合的风险越大
C.在不相关的情况下,虽然得不到一个无风险组合,但可得到一个组合,其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险
D.当A与B的收益率不完全正相关时,组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
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单项选择题
在日本和我国台湾地区,证券投资基金一般被称为( )。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资计划
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单项选择题
托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制( )原则的体现。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.独立性原则
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单项选择题
基金托管人对基金管理人基金运作的监督应( )编制基金运作监督报告。
A.每日
B.每周
C.每季
D.每年
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