多项选择题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合_________。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
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试题
单项选择题
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有_________具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
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多项选择题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当_________。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金指导
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