多项选择题
申请发行可交换公司债券时,应当按要求编制的申请文件有( )。
A.保荐人出具的发行保荐书
B.评级机构出具的债券资信评级报告
C.发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D.相关责任人签署的募集说明书
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试题
多项选择题
在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。
A.按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
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多项选择题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.风险控制指标符合相关规定
D.具有内部风险评估和控制系统
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