多项选择题
关于自营业务的内部控制机制,下列各项正确的有( )。
A.建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立独立的实时监控系统
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试题
多项选择题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为有( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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多项选择题
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时的出资方式有( )。
A.货币
B.实物
C.商誉
D.非专利技术
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