多项选择题

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。

A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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热门试题

多项选择题

《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有( )。

A．客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B．揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C．说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D．表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

多项选择题

对公司规模变动特征和扩张潜力的分析包括( )。

A．公司的发展趋势
B．公司主要产品的市场前景及未来的市场份额
C．公司的财务状况以及投资和筹资潜力
D．行业地位的变化