多项选择题

证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题

某只股票上日的收市价为9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5 个，即9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。

A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28

单项选择题

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表1 所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39 元，数量2600 股，那么成交情况为（）。

A．成交300 股，价格为5.39 元
B．成交1800 股，价格为5.35 元
C．成交2300 股，价格分别为2000 股5.38 元、300 股5.39 元
D．成交2600 股，价格分别为1800 股5.35 元、800 股5.36 元

相关试题