多项选择题
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有( )
A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音
D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
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试题
多项选择题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括( )。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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单项选择题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是( )。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
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