多项选择题
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
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试题
多项选择题
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括( )。
A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B.证券经纪商代理业务范围和权限
C.委托、交收的方式、时间、内容和要求
D.投资者应履行的交收责任
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多项选择题
以下选项中,( )属于中国金融期货交易所的发起股东。
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.交通银行
D.上海证券交易所
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