多项选择题
证券市场监管应当坚持( )原则。
A.依法管理
B.保护投资者利益
C.“三公”
D.监督与自律相结合
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试题
多项选择题
下列各项中,属于机构监管部主要职责的有( )。
A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
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多项选择题
关于中国证监会的职责,下列表述正确的有( )。
A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理,必要时担任其中发行和托管的工作
C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
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