多项选择题

首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的原则有( )。

A．公开、公平、公正
B．在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定
C．发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告
D．发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会

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热门试题

多项选择题

关于股票发行中的“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式，下列说法正确的是( )。

A．是指投资者在规定的申购时间内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中
B．申购结束后，转存银行专户进行冻结
C．在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返还投资者
D．在对到账资金进行验资和确定有效．申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返存银行

多项选择题

股票发行中的上网竞价方式的特点包括( )。

A．上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购
B．确认投资者的有效申购后，就可以确定发行价格
C．当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．上网竞价的过程实际上是一个广泛询价的过程，每个投资者都可以充分表达其申购愿望和价格取向，发行价格是在此基础上形成的，因此这种定价方式体现了市场化原则