判断题

适当性原则是了解客户原则的基础。( )

【参考答案】

错误

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多项选择题
关于买空卖空行为，下列说法正确的是( )。
A．证券公司接受客户委托在其资金账户内资金不足的情况下买入证券，是一种买空卖空的行为
B．证券公司接受客户委托在其证券账户内证券余额不足的情况下卖出证券，是一种买空卖空的行为
C．买空卖空对一般经纪客户而言放大了风险
D．买空卖空行为对证券公司而言使其承担了不必要的风险
多项选择题
根据《监管条例》的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B．有利于客户对证券公司的服务进行监督
C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D．有利于客户与证券公司的联络
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