单项选择题

  从事证券业务的专业人员包括______。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
    Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
诚信信息中的基本信息通过______采集。 Ⅰ．协会会员信息管理系统 Ⅱ．协会人员信息管理系统 Ⅲ．从业人员信息管理系统 Ⅳ．诚信信息系统
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
单项选择题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有______。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
相关试题