单项选择题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起( )个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
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试题
单项选择题
根据有关规定,证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议,如果该执业人员知悉( )。
A.本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B.本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C.本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D.本机构与此证券有利害关系
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单项选择题
以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是( )。
A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
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