多项选择题
中国证监会对资产管理业务的监督检查包括( )。
A.受托投资管理资金来源审查
B.资格审批
C.检查制度
D.委托人资格审批
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试题
单项选择题
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.月
B.季
C.年
D.星期
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单项选择题
( )、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
A.委托人
B.托管人
C.证券公司
D.证券交易所
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