判断题

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )

【参考答案】

正确

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多项选择题
我国对回购交易的禁止行为的规定主要有( )。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用
D．禁止非金融机构从事回购交易
多项选择题
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有( )。
A．从事证券交易时间
B．账户状态
C．信誉状况
D．资产状况
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