多项选择题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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多项选择题
正确对待已发生的业务差错与业务纠纷的处理,是降低管理风险的重要方面。为此,( )。
A.要具备先进的硬件设施
B.要对差错或纠纷有一个良好的处理态度
C.要具备快速处理差错或纠纷的工作能力
D.要制定提高工作速度的激励机制
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单项选择题
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.公开谴责
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