未分类题

听力原文：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选B。
证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所( )审核批准。
D.会员大会

A.股东大会
B.理事会
C.董事会

【参考答案】

B
解析：解析
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

未分类题
听力原文：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故选D。在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照( )确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。D.股票发行人
A.中国证监会
B.主承销商
C.上市的证券交易所
未分类题
听力原文：中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。D.记过
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
相关试题