判断题

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( )

【参考答案】

错误

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多项选择题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
多项选择题
证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。
A．固定授信方式
B．定价授信方式
C．市价授信方式
D．非固定授信方式
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