多项选择题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
点击查看答案
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。
A.场外证券
B.场内证券
C.非上市证券
D.非挂牌证券
点击查看答案
多项选择题
凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免
B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C.付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种.也有利随本清品种
D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购,储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有
点击查看答案
相关试题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系...
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于...
股东大会一般每一年或半年定期召开一次,当...
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券...
股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 ( )