多项选择题
证券公司信用账户涉及的账户有( )。
A.客户信用交易担保证券账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融券余额专用账户
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多项选择题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与( )签订书面定向资产管理合同。
A.客户
B.托管机构
C.证券交易所
D.律师事务所
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多项选择题
下列行为中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B.因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
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